BitMEX卷入2000万英镑英国诉讼，涉非法提供衍生品服务

加密货币交易平台BitMEX正面临一起金额高达2000万英镑的法律诉讼，原告为英国软件工程师刘易斯·巴伯。诉讼起因是巴伯指控该公司在2018至2022年间，未经授权向英国居民提供受监管的加密衍生品交易服务。

核心争议：缺乏FCA授权

据《卫报》10月14日报道，巴伯已对总部位于塞舌尔的运营实体HDR Global Trading Limited提起了民事诉讼。他要求返还其在相关交易中损失的比特币资产，或等值赔偿。

其代理律师强调，BitMEX在英国开展投资活动时未取得金融行为监管局（FCA）的合法许可。该诉求依据《2000年金融服务和市场法》，明确指出：若企业从事受监管业务却无相应资质，其合同可能被判定无效。

根据该法案规定，在特定情形下，受影响投资者有权追回通过此类协议转移的资金或数字资产。尽管目前法院尚未确认是否构成违规，也未决定赔偿权利是否存在，但此案已引发对平台跨境合规边界的重新审视。

营销策略与监管警示

诉讼还指向BitMEX的国际推广方式。原告方称，该平台曾在全球范围内进行广告宣传，且未主动排除英国市场。起诉书中特别提及2019年1月刊登于《泰晤士报》的一则广告，用以证明其有意吸引英国用户。

此外，起诉文件引用了FCA于2020年3月发布的公开警告——当时监管机构已指出BitMEX可能在未经许可的情况下在英国提供受监管的投资产品。不过需注意，该警告本身并非最终裁决，也不直接构成法律认定。

代表巴伯的律所合伙人加雷斯·凯洛尔表示：“这是一起重大索赔，涉及多年累积的交易亏损。”他同时指出，其他英国用户也可能面临类似情况，但每项索赔将基于个人交易记录评估。

BitMEX回应：尚未正式送达诉状

值得注意的是，该平台已于2026年9月23日自愿停止运营并关闭交易服务。然而，这并未终止对其前运营主体的法律追责。

针对此次诉讼，BitMEX方面回应称：“截至目前，任何相关索赔均未正式送达公司。”该声明仅说明程序状态，并未就监管合规问题作出实质性回应。根据司法流程，立案与正式送达是两个独立阶段。截至10月14日，尚未有答辩状提交，亦无听证安排或判决结果公布。

美国历史处罚与持续影响

此案紧随此前在美国的执法行动。2024年7月，HDR Global承认违反《银行保密法》，因其未能建立有效的反洗钱机制。美国司法部确认其认罪，指其在运营加密衍生品业务时缺乏客户身份识别与风险控制体系。

2025年1月，司法部宣布对BitMEX处以1亿美元罚款，并判处两年缓刑。联合创始人亚瑟·海耶斯、本·德洛与萨缪尔·里德已于2022年认罪，接受非监禁刑罚及经济处罚。2025年3月，美国总统唐纳德·特朗普签署赦免令，免除三人刑责。

此前美国案件主要围绕反洗钱与客户尽职调查义务，而本次英国诉讼则聚焦于金融产品授权问题。与此同时，该公司仍在纽约面临另一桩民事诉讼，原告指控其存在比特币被盗及内幕交易行为，公司对此坚决否认。

值得一提的是，联合创始人本·德洛因向英国改革党捐赠3600万英镑而在政坛引发关注。他声称此举旨在推动更公平的市场竞争环境。目前，巴伯的高院诉讼仍在推进中，而BitMEX坚持主张相关法律文书尚未完成正式送达。